CFTC更新外汇品牌“红色名单”

CFTC在名单上增加了20家新公司，使警告实体的总数达到168家。

CFTC最近一直在积极清理外汇交易市场，对数十家经纪商和交易应用程序提出了指控。就在上周，CFTC对OANDA Corporation处以50万美元的罚款，原因是该公司未能遵守某些规定，包括未能达到最低资本要求。

今年6月早些时候，Gain Capital UK被CFTC责令支付25万美元的民事罚款，原因是该公司被指控让美国投资者使用其外汇交易平台。该公司还同意交出241671美元，并“停止”任何期货违约行为。

周二的警告也是CFTC打击二元期权从业者的又一行动。此前，一系列案件揭露了这个阴暗行业的大规模欺诈行为。

这份红色名单是“注册缺陷名单”（Registration Deficient List）的缩写，效仿了国外其他监管机构的做法，比如法国金融监管机构AMF，帮助投资者识别可能从事非法行为的未注册外国实体。

美国监管机构的名单中包括一些外汇和二元期权经纪商，这些经纪商似乎在未获得CFTC注册的情况下，就从美国居民那里招揽和/或接受资金。

据CFTC称，许多此类外国实体的行为方式要求它们必须在CFTC注册。通过审查公司是否符合最低财务标准以及披露、报告和记录保存要求，注册使CFTC能够保障一定达到安全性，保证对该行业的监督。

然而，注册并不能保证杜绝不道德公司的欺诈或管理不善，尽管它确实有助于提高行业的安全性和问责性。